Cómo preparar la lista de verificación de auditoría interna ISO9001

Materiales que deben estar disponibles antes de la certificación empresarial

1. Gestión de documentos y registros:

1. La oficina debe tener una lista de todos los documentos y registros. en formularios en blanco;

2. Lista de documentos externos (gestión de calidad, normas relacionadas con la calidad del producto, documentos técnicos, información, etc.), especialmente documentos de leyes y reglamentos nacionales obligatorios y registros de emisión de control;

3. Registros de distribución de documentos (todos los departamentos deben tenerlos)

4. Listado de documentos controlados por cada departamento. Incluye: manual de calidad, documentos de procedimientos, documentos de respaldo de cada departamento, documentos externos (normas nacionales, industriales y de otro tipo; información que afecta la calidad del producto, etc.);

5.

6. Lista de documentos técnicos (planos, procedimientos de proceso, procedimientos de inspección y registros de emisión);

7. p >

8. Todos los registros de calidad deben estar completamente firmados;

2. Revisión por la dirección:

9. revisar la "hoja de registro" de la reunión;

11. Registros de revisión de la gerencia (informes de los representantes de la gerencia, discursos de discusión de los participantes o materiales escritos);

12. (Por favor consulte los "Documentos de Procedimiento" para el contenido);

13 Planes y medidas de rectificación después de la revisión por la dirección de los registros de medidas correctivas, preventivas y de mejora.

14. Seguimiento de registros de verificación.

3. Auditoría interna:

15. Plan anual de auditoría interna;

16. Plan y cronograma de auditoría interna

17. carta del líder del equipo de auditoría interna;

18. Copia del certificado de calificación del miembro de auditoría interna;

19. Acta de la primera reunión;

20. Lista de verificación de auditoría (registro);

21. Acta de la reunión final;

22. Informe de no conformidad y acción correctiva; registro de verificación;

24. Registros relevantes de análisis de datos;

4. Ventas:

25. Registros de revisión de contratos;

26. . Libro mayor de clientes;

27. Resultados de encuestas de mercado, resultados de encuestas de satisfacción del cliente, quejas de clientes, información sobre quejas y comentarios, libro mayor, registros y análisis estadístico, si se logran los objetivos de calidad;

28. Registros de servicios posventa;

V. Adquisiciones:

29. Registros de evaluación de proveedores calificados (incluidos registros de evaluación de agentes subcontratados y evaluación de materiales para el desempeño); evaluación;

30. Libro mayor de calidad de evaluación de proveedores calificados (cuántos materiales se compraron a un determinado proveedor y si están calificados), análisis estadístico de la calidad de las adquisiciones y si se han logrado los objetivos de calidad;

31. Libro mayor de adquisiciones (incluido el libro mayor de productos de subcontratación)

32. Lista de adquisiciones (debe tener procedimientos de aprobación);

33. aprobación de la persona);

6. Almacén:

34. Libro de contabilidad detallado de materias primas, productos semiacabados y productos terminados;

35. herramientas;

36. Libro mayor detallado de las herramientas de medición (debe incluir el estado de calibración de las herramientas de medición, la fecha de calibración y la fecha de reinspección) y el almacenamiento de los certificados de calibración;

37. herramientas y herramientas de medición (procedimientos de chatarra);

38. Registros de calibración de herramientas de medición;

39. Identificación de materias primas, productos semiacabados y productos terminados (incluida la identificación del producto y identificación de estado);

40. Procedimientos de entrada y salida;

7. Equipo:

41. Plan de mantenimiento;

43 . Registros de mantenimiento de equipos;

44 Registros de aprobación de equipos de procesos especiales;

45.

Identificación (incluido). identificación de equipos e identificación de integridad de equipos);

8. Producción:

46. Plan de producción anual y registros de planificación (reuniones) para la realización de procesos de producción y servicio;

47. Completar la lista de proyectos del plan de producción (libro mayor);

48. Libro mayor de productos no calificados

49. p>50. Productos semiacabados y productos terminados Registros de inspección y análisis estadístico (si la tasa de aprobación alcanza el objetivo de calidad);

51. para almacenamiento;

52. Planes y registros de capacitación de cada departamento (capacitación técnica comercial, capacitación en concientización sobre la calidad, etc.);

53. , procedimientos operativos al sitio);

54. Los procesos clave deben tener procedimientos de proceso;

55 Identificación en el sitio (identificación del producto, identificación del estado, identificación del equipo);

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56. Las herramientas de medición no certificadas no pueden aparecer en el sitio de producción;

57. Cada tipo de registro de trabajo de cada departamento debe estar vinculado en un volumen para su fácil recuperación;

9. Entrega del producto:

58. Plan de entrega;

59. Lista de entrega;

60. Registro de evaluación del transportista (también incluido en la evaluación). de proveedores calificados);

61. Recibo del cliente Registros de llegada de mercancías;

10. Recursos humanos:

62. Requisitos del puesto;

63. Necesidades de formación de cada departamento; plan;

65. Registros de capacitación (incluidos: registros de capacitación de auditores internos, registros de capacitación de objetivos y políticas de calidad, registros de capacitación de concientización sobre la calidad, registros de capacitación de documentos del sistema de gestión de calidad, registros de capacitación de habilidades, inspector en el trabajo). registros de formación Los registros deben tener los resultados de valoración y evaluación correspondientes)

66 Lista de tipos especiales de trabajo (aprobados por la persona a cargo correspondiente y los certificados pertinentes);

67. inspectores (designados por la persona a cargo correspondiente y con responsabilidades y autoridades estipuladas);

11. Gestión de la seguridad:

68. regulaciones empresariales, etc.);

69. Lista de equipos e instalaciones contra incendios;

Instrucciones:

1. ;

2. Enfatizar que los registros de calidad de cada departamento deben estar completos;

3. La persona a cargo de cada departamento debe comprender las responsabilidades de calidad del departamento;

4. Se deben dominar la política de calidad, los objetivos de calidad y las metas de descomposición de cada departamento;

5.

6. Para el contenido anterior, prepare los materiales de acuerdo con la división de responsabilidades de cada persona a cargo/equipo especial