Miembros y distribuidores del sindicato de suscripción
Para los miembros y distribuidores del sindicato de suscripción, el valor del marketing también es de gran valor en nuestras vidas. El valor que nos aportan los diferentes métodos de marketing también tiene contenidos y campos de conocimiento muy diferentes. y distribuidores del sindicato asegurador.
Miembros y distribuidores del sindicato de suscripción 1
Un sindicato de suscripción se refiere a: Para la emisión de valores con emisiones particularmente grandes, como bonos del tesoro o acciones grandes, una institución de suscripción a menudo no está dispuesta asumir la responsabilidad sola Para los riesgos de emisión, en este momento se organizará un sindicato de suscripción, con múltiples instituciones trabajando juntas como aseguradoras, de modo que se reduzca el riesgo asumido por cada institución aseguradora por sí sola.
El "Reglamento provisional sobre la administración de la emisión y el comercio de acciones" promulgado por el Consejo de Estado en abril de 1993 estipula: "Acciones destinadas a ser emitidas públicamente con un valor nominal de más de 50 millones de yuanes o con un El monto de ventas esperado de más de 50 millones de yuanes será asegurado por la suscripción del Grupo. El asegurador principal será determinado por el emisor mediante licitación o negociación de acuerdo con el principio de competencia leal.
El sindicato de suscripción estará formado por. al menos dos suscriptores principales, en cuanto a cuántos suscriptores principales se necesitan. El asegurador desempeña un papel importante en el sindicato de suscripción, dependiendo del tamaño de la emisión de valores y del área de emisión.
El asegurador principal representa al sindicato de suscripción y a la emisión. Una compañía de valores grande y poderosa que firma un contrato de suscripción, generalmente determinado mediante licitación o negociación, y es responsable de formar un sindicato de suscripción, firmar acuerdos de suscripción y otros documentos con el. emisor en nombre del sindicato de suscripción, y determinar las acciones de suscripción de los miembros del sindicato de suscripción.
Una vez determinados los miembros del sindicato de suscripción, el asegurador principal será responsable de firmar un acuerdo de suscripción con. otros suscriptores para aclarar los derechos y obligaciones de cada miembro del sindicato suscriptor, incluido el número y la remuneración de los valores recomendados por los miembros del sindicato suscriptor la rescisión del contrato de los miembros del sindicato suscriptor y la terminación, etc.
Los sindicatos de suscripción de valores tienen muchas ventajas, principalmente para satisfacer las necesidades de suscripción de valores con grandes emisiones, diversificar los riesgos de suscripción y aumentar la velocidad de emisión de valores
Disposiciones generales
Artículo. 1: Con el fin de regular la aprobación de las calificaciones de los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro, proteger los derechos e intereses legítimos de los solicitantes y miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro y promover el buen progreso de la emisión de bonos del tesoro y el desarrollo estable de la mercado, Estas Medidas se formulan de conformidad con las regulaciones pertinentes del Consejo de Estado.
Artículo 2: Estas Medidas se aplicarán a la revisión y aprobación de la membresía de los sindicatos de suscripción de bonos del tesoro. Artículo 3. El término “Bonos del Tesoro”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a bonos del Tesoro para asuntos fiscales emitidos por el Ministerio de Finanzas en nombre del gobierno central en el territorio de China en forma de bonos del tesoro certificados, anotados en cuenta. bonos y otros bonos del tesoro.
Artículo 3 El término “bonos del tesoro” como se menciona en estas Medidas se refiere a los bonos del tesoro emitidos por el Ministerio de Finanzas en nombre del gobierno central dentro del territorio de China. bonos del tesoro tipo certificado, bonos del tesoro anotados en cuenta y otros bonos del tesoro
Artículo 4 Los miembros de los sindicatos de suscripción de bonos del tesoro mencionados en estas Medidas se refieren a los bancos comerciales de mi país que tienen ciertas calificaciones y son. aprobado para participar en negocios de suscripción de bonos del tesoro, compañías de valores, compañías de seguros, compañías de inversión fiduciarias y otras instituciones financieras
Artículo 5 Los sindicatos de suscripción de bonos del Tesoro se forman de acuerdo con los tipos de bonos del tesoro, incluidos los de tipo certificado. sindicatos de suscripción de bonos del tesoro, sindicatos de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta y otros sindicatos de suscripción de bonos del tesoro
Los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta se dividen en miembros de Categoría A y miembros de Categoría B. /p>
Artículo 6 Los bancos comerciales nacionales y otras instituciones financieras que aceptan depósitos en China y el Banco de Ahorro Postal de la Oficina Estatal de Correos pueden solicitar unirse al sindicato de suscripción de bonos del tesoro certificado. Las instituciones financieras depositarias, como los bancos comerciales, y las instituciones financieras no depositarias, como las compañías de valores, las compañías de seguros y las compañías de inversión fiduciarias en China, pueden solicitar convertirse en instituciones financieras anotadas en cuenta del sindicato de suscripción de bonos del tesoro. p> Artículo 7 La revisión de las calificaciones y la aprobación de los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta serán implementadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Las calificaciones de los miembros de los sindicatos de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta serán revisadas y aprobadas por el Ministerio de Finanzas en conjunto con el Banco Popular de China, la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), y en consulta con la Comisión Reguladora Bancaria de China (en adelante, la Comisión Reguladora Bancaria de China) y la Comisión de Supervisión y Administración de Seguros de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Seguros de China).
La aprobación de las calificaciones de membresía para los sindicatos de suscripción de bonos del tesoro certificados será implementada por el Ministerio de Finanzas en conjunto con el Banco Popular de China, y se solicitarán las opiniones de la Comisión Reguladora Bancaria de China.
Artículo 8 El establecimiento de un sindicato de suscripción de bonos del tesoro seguirá los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y la supervivencia del más fuerte se implementará sobre la base del mantenimiento de la estabilidad básica de los miembros. En principio, no habrá más de 40 miembros en el sindicato de suscripción de bonos del tesoro tipo certificado; no más de 60 miembros en el sindicato de suscripción de bonos del tesoro contable, incluidos no más de 20 miembros de Clase A.
Artículo 9 La membresía del sindicato de suscripción de bonos del tesoro tiene una validez de tres años. Después de su vencimiento, será nuevamente aprobada de conformidad con estas Medidas.
Capítulo 2 Cualificaciones
Artículo 10 Los solicitantes deben cumplir las siguientes condiciones básicas:
(1) Una institución financiera establecida de conformidad con la ley dentro del territorio de China;
(2) Llevar a cabo actividades comerciales de acuerdo con la ley, no haber cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en las actividades comerciales en los últimos tres años y tener una buena reputación.
(3) Tener buen estado financiero, índice de adecuación de capital y pago de deuda. Capacidad o patrimonio neto suficiente. (3) La estabilidad financiera, el índice de adecuación de capital, la solvencia o el estado de capital neto y otros indicadores cumplen con los estándares regulatorios y tienen fuertes capacidades de control de riesgos.
(4) Tener un departamento dedicado responsable del negocio de capital, la inversión de capital y; Contar con un sólido sistema de gestión de riesgos;
(5) Tener un alto grado de informatización y alto nivel de gestión
(6) Tener la capacidad y voluntad para cumplir con las obligaciones previstas en el Capítulo; 6 de estas Medidas.
Artículo 11 Cualquier persona que solicite unirse a un sindicato de suscripción de bonos del tesoro certificado deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Las condiciones especificadas en el artículo 10 de estas Medidas
;(2) Instituciones financieras que aceptan depósitos con un capital registrado de no menos de 300 millones de yuanes o activos totales superiores a 10 mil millones de yuanes
(3) Más de 40 establecimientos comerciales.
Artículo 12 Quienes soliciten ser miembros de la Categoría B de sindicatos de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Las condiciones previstas en el artículo 10 de las presentes Medidas
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(2) Instituciones financieras que aceptan depósitos con un capital registrado de no menos de 300 millones de RMB o activos totales superiores a 10 mil millones de RMB, o instituciones financieras que no aceptan depósitos con un capital registrado de no menos de 800 millones de RMB.
Artículo 13 Quienes soliciten ser miembro Clase A del sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta, además de cumplir las condiciones especificadas en el artículo 12 de estas Medidas, también deberán estar entre los 25 primeros en términos del volumen de negocio de bonos del Tesoro anotados en cuenta en el año anterior. Miembros y distribuidores del sindicato de suscripción 2
Capítulo 3
Solicitud y aprobación
Artículo 14 El Ministerio de Finanzas, en conjunto con el Banco Popular de China y el Banco de China Comisión Reguladora de Valores Llevar a cabo el proceso de revisión y aprobación para ser miembro del sindicato de suscripción de bonos del tesoro. La fecha límite para que los solicitantes soliciten ser miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro y otra información relevante deben anunciarse con anticipación para garantizar que los solicitantes tengan tiempo suficiente para hacerlo; preparar los materiales de solicitud.
Los solicitantes deben presentar su solicitud antes de la fecha límite de solicitud y enviar los siguientes materiales de solicitud:
(1) Carta de solicitud
(2) Información básica de la institución;
(3) Copias de la licencia comercial de la persona jurídica y de la licencia de negocio financiero
(4) Copias del informe de auditoría de las cuentas financieras del último año
; > ( 5) Suscripción y negociación de bonos del tesoro en los dos últimos años.
Aquellos que soliciten convertirse en miembros de un sindicato de suscripción de bonos del tesoro tipo certificado deberán presentar los materiales de solicitud al Ministerio de Finanzas y al Banco Popular de China, respectivamente; -tipo sindicato de suscripción de bonos del tesoro deberá presentar los materiales de solicitud al Ministerio de Finanzas.
Artículo 15 El Ministerio de Hacienda revisará los materiales de solicitud para ser miembro del sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta, y revisará los materiales de solicitud para ser miembro del sindicato de suscripción de bonos del tesoro tipo certificado junto con el Banco Popular de China Se tratarán las siguientes situaciones:
(1) Si los materiales de la solicitud están incompletos o no cumplen con la forma legal, se informará al solicitante en el acto o dentro de un plazo. 5 días.
Si se informa al solicitante después de la fecha límite que es necesario complementar y corregir todo el contenido, la solicitud se aceptará a partir de la fecha de recepción de los materiales de la solicitud.
(2) Los materiales de la solicitud están completos y en formato; forma legal, o el solicitante presenta todos los materiales de solicitud complementados y corregidos según sea necesario, se aceptará la solicitud para revisión y aprobación.
Si el Ministerio de Hacienda acepta o rechaza una solicitud de aprobación de calificación de un sindicato de colocación de bonos del tesoro, emitirá un certificado escrito sellado con un sello especial y fechado.
Artículo 16 El Ministerio de Finanzas solicitará las opiniones de la Comisión Reguladora Bancaria de China y la Comisión Reguladora de Seguros de China sobre las principales actividades comerciales del solicitante, el estado del riesgo financiero, el desempeño del mercado financiero y si ha habido alguna violaciones importantes de leyes y regulaciones en las actividades comerciales de los últimos tres años.
Artículo 17 El Ministerio de Finanzas presidirá una reunión de aprobación para los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro certificado y revisará los materiales de solicitud del solicitante junto con el Banco Popular de China.
El Ministerio de Finanzas presidió una reunión para revisar y aprobar las calificaciones de membresía de los sindicatos de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta y, junto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, revisaron los requisitos de los solicitantes. materiales de aplicación.
Artículo 18 El Ministerio de Finanzas, junto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, seleccionarán solicitantes calificados en función de su capital desembolsado, escala de activos, desempeño operativo, clasificación de pares, integral la clasificación del negocio de bonos gubernamentales, etc., determina los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro en función de sus méritos.
Artículo 19 Cuando el Ministerio de Finanzas, junto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China tomen la decisión de aprobar la membresía de un sindicato de suscripción de bonos del tesoro, se informará al solicitante del derecho para solicitar una audiencia.
La audiencia se llevará a cabo de conformidad con las “Medidas para la Audiencia sobre la Implementación de Licencias Administrativas por parte de Instituciones Financieras”.
Artículo 20 Dentro de los 45 días siguientes a la fecha de aceptación de los materiales de solicitud, el Ministerio de Finanzas, junto con el Banco Popular de China, tomará una decisión por escrito sobre si aprobar o desaprobar la membresía del certificado. sindicato de suscripción de bonos del tesoro, en conjunto con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, tomar una decisión por escrito sobre si se aprueba o no unirse al sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta.
La decisión sobre la aprobación de la incorporación al sindicato de suscripción de bonos del tesoro se comunicará al público.
Se expresarán las razones por las que no se aprueba la decisión de incorporarse al sindicato de colocación de bonos del tesoro, y se informará al solicitante de su derecho a solicitar la reconsideración administrativa o iniciar el litigio administrativo de conformidad con la ley.
Artículo 21 El Ministerio de Finanzas y el Banco Popular de China emiten certificados de calificación a los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro tipo certificado; el Ministerio de Finanzas, el Banco Popular de China y el Regulador de Valores de China; La Comisión expide certificados de calificación a los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro anotados en cuenta.
Artículo 22 Si el solicitante no está satisfecho con la decisión de no aceptar la solicitud o la decisión de no otorgar la calificación del sindicato de suscripción de bonos del tesoro, podrá solicitar al Tribunal Popular una reconsideración administrativa o presentar una demanda. pleito administrativo.
Capítulo 4 Retiro y Complementación
Artículo 23 Los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro podrán solicitar su baja del sindicato de suscripción de bonos del tesoro.
Artículo 24 El Ministerio de Finanzas, dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción de la solicitud del miembro para retirarse del sindicato de suscripción de bonos del tesoro, tomará una decisión junto con el Banco Popular de China y el Banco Popular de China. Comisión Reguladora de Valores sobre si aprobar la retirada del miembro del sindicato de suscripción de bonos del tesoro, y anunciarlo al público.
Antes de la aprobación, los miembros que soliciten retirarse del sindicato de suscripción de bonos del tesoro continuarán cumpliendo con sus obligaciones y disfrutando de los derechos correspondientes.
Artículo 26 Si un miembro del sindicato de suscripción de bonos del tesoro se retira del sindicato de suscripción de bonos del tesoro, el Ministerio de Hacienda rescindirá el "Acuerdo Marco de Suscripción de Bonos del Tesoro" firmado por ellos.
Las entidades que se desvinculen del sindicato de suscripción de bonos del Tesoro deberán devolver sus certificados de calificación.
Las entidades que se retiren del sindicato de suscripción de bonos del tesoro no solicitarán unirse al sindicato de suscripción de bonos del tesoro dentro de los dos años siguientes a la fecha de retirada.
Artículo 27 Cuando el número de miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro sea inferior al número especificado en el artículo 8 de estas Medidas, el Ministerio de Hacienda podrá, en función de las necesidades de emisión de bonos del tesoro, trabajar con el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China para hacer sindicatos de suscripción de bonos del tesoro adicionales La decisión de los miembros se anunciará al público de manera oportuna.
Artículo 28 Cuando se incorporen miembros del sindicato de colocación de bonos del tesoro, la solicitud y aprobación de los miembros del sindicato de colocación de bonos del tesoro se realizará de conformidad con lo dispuesto en el Capítulo 3 de estas Medidas.
Capítulo 5 Derechos de los Miembros del Sindicato de Colocación de Bonos del Tesoro
Artículo 29 Los miembros del Sindicato de Colocación de Bonos del Tesoro gozarán de los siguientes derechos básicos:
(1 ) Cooperación con el Ministerio de Finanzas Acordar los términos del acuerdo general de suscripción de bonos del tesoro
(2) Proporcionar opiniones y sugerencias sobre métodos de emisión de bonos del tesoro y medidas de gestión
( 3) Participar en la emisión de bonos del tesoro. (3) Participar en actividades de emisión de bonos del tesoro y suscribir bonos del tesoro directamente al Ministerio de Finanzas;
(4) Obtener ingresos por tarifas de manejo de bonos del tesoro de acuerdo con las disposiciones de los documentos de emisión de bonos del tesoro
(5) Obtener oportunamente y a través de los canales prescritos información sobre la emisión de bonos del tesoro
(6) Participar en el trabajo piloto de reforma de los bonos del tesoro
(7) Dar prioridad a la participación; en inspecciones y capacitación de negocios de bonos del tesoro.
Artículo 30 Los miembros del sindicato de suscripción de bonos del tesoro certificado gozarán de los siguientes derechos:
(1) Los derechos estipulados en el artículo 29 de estas Medidas
( 2) Participar en el análisis de financiamiento de bonos del tesoro tipo certificado;
(3) Prioridad en la obtención de membresía en el sindicato de colocación de bonos del tesoro anotados en cuenta.
Artículo 31 Los miembros de la categoría B de los sindicatos de colocación de bonos del tesoro anotados en cuenta gozarán de los siguientes derechos:
(1) Los derechos previstos en el artículo 29 de las presentes Medidas
<; p> (2) Participar en el proceso de emisión y fijación de precios competitivos de Bonos del Tesoro anotados en cuenta.Artículo 32 Los miembros clase A de los sindicatos de colocación de bonos del tesoro escriturales gozarán de los siguientes derechos:
(1) Los derechos previstos en el artículo 31 de estas Medidas
<; p> (2) Participar en la reunión trimestral de análisis de financiamiento de bonos del tesoro anotados en cuenta;(3) Suscripción adicional de bonos del tesoro vigentes dentro de la proporción especificada del monto de la oferta ganadora de la institución.
Capítulo 6
Obligaciones de los miembros del sindicato de colocación de bonos del tesoro
Artículo 33 Los miembros del sindicato de colocación de bonos del tesoro deberán cumplir las siguientes obligaciones básicas:
(1) Continuar participando en las actividades de emisión de bonos del tesoro y pagar las tarifas de emisión de bonos del tesoro al Ministerio de Finanzas en su totalidad y a tiempo.
(2) Hacer un buen trabajo en publicidad y; emisión de bonos del tesoro y mantener la credibilidad de los bonos del tesoro;
(3) Informar periódicamente al Ministerio de Finanzas sobre la emisión de bonos del tesoro. (3) Informar periódicamente sobre la emisión y venta de bonos del tesoro;
(4) Redimir bonos del tesoro para garantizar que los inversores reciban fondos para el pago del principal y los intereses a tiempo y en su totalidad
(5) Cumplir con las regulaciones nacionales Debemos cumplir con las leyes, regulaciones y estándares de autodisciplina de la industria, aceptar la supervisión e inspección de las autoridades reguladoras comerciales de deuda nacionales e informar de inmediato a las instituciones que cometan violaciones importantes de las leyes y regulaciones o que tengan condiciones financieras deterioradas.