Cómo construir un sistema de riesgo legal empresarial
En el contexto de rápido desarrollo económico y globalización, los mercados económicos nacionales y extranjeros se están integrando gradualmente, la competencia en el mercado se está volviendo más estandarizada y transparente, y las actividades económicas entre empresas son cada vez más frecuentes. Por lo tanto, prestar atención y fortalecer la gestión de riesgos legales es una necesidad objetiva para que las empresas modernas de mi país se adapten a los cambios en el entorno del mercado. Cualquier empresa se encuentra siempre en un entorno legal determinado, y por supuesto es inseparable de la prevención y control de riesgos legales. De hecho, el riesgo legal no es una entidad única, se cruza con todos los demás riesgos corporativos. Muchos otros riesgos corporativos (como los riesgos financieros, los riesgos de mercado, etc.) son todos riesgos legales cuando ocurren y, en última instancia, involucran a la empresa. asunción de responsabilidades legales de diversa naturaleza y la ocurrencia de pérdidas de diversa magnitud. Por lo tanto, en las actividades comerciales de las empresas, aunque las causas de los riesgos varían, todos los riesgos empresariales pueden eventualmente manifestarse como riesgos legales. Por lo tanto, es de gran importancia para las empresas establecer y mejorar sistemas y sistemas de prevención y control de riesgos legales.
Este artículo intenta partir del proceso de prevención y control de riesgos legales en las empresas modernas, aprovechar la experiencia práctica de prevención y control de riesgos legales en las empresas estadounidenses y esforzarse por explorar formas y medidas efectivas para mejorar. la prevención y control de riesgos legales en las empresas modernas.
1. Descripción general de los riesgos legales empresariales modernos
(1) El concepto de riesgos legales empresariales modernos
El riesgo se refiere a una determinada situación en un determinado entorno. La probabilidad de que ocurra una determinada pérdida dentro de un período de tiempo específico. Para una empresa, si puede haber una diferencia entre los resultados esperados de la empresa y los resultados reales, y esta diferencia causará pérdidas o daños a la empresa, esto es un riesgo. Los riesgos empresariales tienen muchos tipos según diferentes atributos, incluidos los riesgos naturales, los riesgos comerciales y los riesgos legales. Los dos primeros tipos de riesgos se caracterizan por fuerza mayor y fluctuaciones del mercado respectivamente, mientras que los riesgos legales se caracterizan por las correspondientes responsabilidades legales.
Las "Medidas para la administración de asesores legales de empresas estatales" emitidas por la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales del Consejo de Estado en mayo de 2004 dieron la definición formal de "riesgo legal empresarial" por primera vez, que se refiere a las actividades comerciales de la empresa debido a la posibilidad de consecuencias legales adversas derivadas de irregularidades en acciones legales específicas que sean contrarias a los objetivos que la empresa espera lograr y dañarán sus derechos e intereses legítimos.
(2) Características de los riesgos legales corporativos modernos
(1) La aparición de riesgos legales corporativos está muy extendida. Como cuerpo principal de las actividades económicas de mercado, todos los comportamientos corporativos son comportamientos legales en cierto sentido y están sujetos a restricciones legales. Por lo tanto, la ocurrencia de riesgos legales corporativos atraviesa todas las áreas y eslabones de las operaciones corporativas.
(2) Existe una correlación entre los riesgos legales corporativos y otros riesgos. Entre los riesgos empresariales, muchos riesgos no existen de forma independiente, sino que se transforman, se superponen y se cruzan entre sí. Cuando el desarrollo de riesgos financieros, riesgos operativos, etc. da como resultado que una empresa asuma responsabilidad legal, estos riesgos se manifestarán en forma de riesgos legales y, por lo tanto, se transformarán en riesgos legales. Existe una relación de vinculación y transformación mutua entre estos riesgos y los riesgos legales.
(3) Las conductas que generan riesgos legales corporativos son irregulares. La causa fundamental de los riesgos legales para las empresas dentro del alcance del ajuste legal son principalmente comportamientos legales específicos irregulares realizados por las empresas. Generalmente incluye: la empresa viola las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos pertinentes; la empresa infringe los derechos e intereses legítimos de terceros; la empresa no cumple o cumple inadecuadamente sus obligaciones contractuales; proteger o ejercer sus derechos e intereses legítimos, etc.
(4) Las consecuencias de los riesgos legales corporativos son obligatorias. Si las actividades comerciales de una empresa violan las leyes y reglamentos, debe asumir la responsabilidad legal correspondiente. Las consecuencias jurídicas derivadas de los riesgos jurídicos corporativos incluyen la responsabilidad civil, la responsabilidad administrativa y la responsabilidad penal. La asunción de la responsabilidad legal es obligatoria.
II. Causas y manifestaciones de los riesgos legales en las empresas modernas
(1) Causas de los riesgos legales en las empresas modernas
1. Motivaciones intrínsecas
Para hacer frente a la feroz competencia del mercado y buscar la supervivencia y el desarrollo, las empresas inevitablemente tomarán todos los medios posibles y utilizarán las debilidades de los competidores y la negligencia legal para obtener una posición favorable. convertirse en una causa importante de riesgos legales. Por ejemplo, los problemas expuestos en campos como las marcas corporativas y los nombres de dominio de Internet, y la adquisición y protección de tecnología y talentos son reflejos parciales de esta motivación. [3] En la actualidad, muchas empresas se enfrentan a una situación competitiva más severa, sus competidores son más poderosos, las leyes involucradas en las actividades económicas tienden a volverse más complicadas y los riesgos legales corporativos están aumentando.
2. Defectos en el sistema de gestión interna de las empresas
Los sistemas de gestión avanzados y eficaces son la base para la coordinación interna y el desarrollo ordenado de las empresas modernas. Debido a defectos en el propio sistema de gestión de la empresa, y algunos departamentos o empleados que violan las disposiciones del sistema de gestión o no implementan el sistema de gestión, lo que resulta en un comportamiento de gestión irregular y poco científico, y mecanismos de supervisión inadecuados, también son razones importantes para la ocurrencia. de riesgos jurídicos corporativos.
3. Riesgos de la gestión de recursos humanos empresariales
Todas las acciones legales de una empresa son en última instancia llevadas a cabo por personas dentro de la empresa, especialmente los comportamientos de gestión intermedios y superiores de la empresa. Los métodos de gestión determinan la supervivencia y el desarrollo de una empresa. Cuando los individuos toman decisiones o administran en función de sus propios intereses, primero deben considerar sus intereses personales y no pueden dudar en dejar que la empresa soporte mayores riesgos legales para sus propios intereses personales. Por lo tanto, el comportamiento de los líderes y tomadores de decisiones corporativos es un factor importante en los riesgos legales corporativos, y la propia gestión de recursos humanos de la empresa tiene enormes riesgos legales.
(2) Las manifestaciones de los riesgos legales corporativos modernos
Las manifestaciones de los riesgos legales corporativos son diversas, principalmente en las siguientes formas:
1, Riesgos legales en el establecimiento y reestructuración de empresas. Durante el proceso de establecimiento y reestructuración de una empresa, el hecho de que lleve a cabo una evaluación adecuada de los riesgos legales y de que tenga suficiente comprensión y planificación para el establecimiento y la reestructuración de la empresa está directamente relacionado con si la empresa propuesta puede establecerse y si la empresa puede sobrevivir de manera saludable.
2. Riesgos jurídicos de la gestión de contratos empresariales. El riesgo legal contractual se refiere a la posibilidad de daño o pérdida de los intereses de una o ambas partes de un contrato durante el proceso de formación, efectividad, ejecución, cambio y transferencia, terminación y determinación de la responsabilidad por incumplimiento del contrato. Los riesgos legales contractuales son el aspecto principal de los riesgos legales corporativos. Por lo tanto, las empresas deben prestar atención y fortalecer la gestión de los contratos, formular estrictamente el sistema de gestión de contratos de la empresa, controlar y supervisar la redacción, revisión, ejecución y otros procesos del contrato. Prevenir eficazmente varios tipos de riesgos legales contractuales. La aparición de disputas contractuales.
3. Riesgos legales de la gestión de recursos humanos corporativos. Las empresas deben estar sujetas a las leyes y reglamentos laborales pertinentes en una serie de procesos de gestión de personal, desde la contratación, las entrevistas, el empleo, la firma de contratos laborales hasta la renuncia de los empleados. Cualquier incumplimiento por parte de una empresa de las leyes y reglamentos puede causar conflictos laborales, provocando efectos adversos y ciertas pérdidas económicas a la empresa.
4. Riesgos legales de la protección de la propiedad intelectual corporativa. Los derechos de propiedad intelectual son derechos de propiedad que encarnan la creatividad y la sabiduría. A medida que el país continúa fortaleciendo la protección de los derechos de propiedad intelectual, los riesgos legales de propiedad intelectual se han convertido en un aspecto importante de los riesgos legales corporativos. Un gran número de casos de propiedad intelectual tienen altos montos de compensación, lo que ha causado grandes pérdidas económicas a las operaciones normales de. empresas.
5. Gestión de riesgos jurídicos financieros y fiscales de las empresas. El sistema de contabilidad financiera es un sistema importante para el desarrollo saludable y el funcionamiento sostenible de una empresa. Si una empresa carece de un sistema de contabilidad financiera sólido y de los medios de protección legal necesarios, fácilmente conducirá a una gestión fuera de control y a la pérdida de fondos. Además, los comportamientos inadecuados de las empresas relacionados con los impuestos (como la evasión fiscal, la evasión fiscal, la elusión fiscal, etc.) también harán que las empresas sufran graves consecuencias legales.
6. Riesgos legales de fusiones y adquisiciones corporativas.
Para lograr un mejor desarrollo, las empresas inevitablemente expandirán su producción y se fusionarán con otras pequeñas y medianas empresas. Sin embargo, las fusiones y adquisiciones de empresas involucran muchas leyes y regulaciones, como el derecho de sociedades, el derecho de competencia, el derecho fiscal y el derecho de propiedad intelectual. y el proceso operativo real es relativamente complejo y tiene un impacto relativamente grande en la sociedad. Los grandes riesgos legales potenciales son extremadamente altos.
3. Problemas en la prevención y control de riesgos legales en las empresas modernas
Desde el proceso práctico y los efectos de las empresas, la prevención y el control de riesgos legales en las empresas modernas aún no están perfecto, hay muchos problemas que deben resolverse con urgencia, entre ellos:
Primero, la conciencia de los riesgos legales no es fuerte. En muchas empresas, especialmente en algunas pequeñas y medianas, sus líderes tienen una escasa conciencia de los riesgos legales y no prestan suficiente atención a la prevención de riesgos legales. Los consultores legales y el personal jurídico están lejos del círculo central de toma de decisiones de la empresa. no pueden desempeñar el papel que les corresponde en las grandes decisiones de la empresa. Es imposible identificar de forma exhaustiva los riesgos legales existentes en una empresa, y mucho menos tomar medidas eficaces de prevención y control.
En segundo lugar, el mecanismo legal de prevención de riesgos es imperfecto. En la actualidad, la mayoría de las empresas aún no han establecido departamentos jurídicos ni asesores jurídicos dedicados. Es más probable que el personal jurídico corporativo resuelva problemas legales superficiales y superficiales. Simplemente no pueden realizar un análisis detallado y una prevención efectiva de los problemas legales o riesgos legales potenciales y profundamente arraigados de la empresa, y no pueden ayudar realmente a las empresas a resolver los riesgos.
En tercer lugar, la ejecución de los sistemas de gestión empresarial es deficiente. Después de los esfuerzos de los últimos años, algunas grandes empresas han establecido muchos sistemas de gestión para la prevención y el control de riesgos legales, que cubren casi todos los aspectos, pero la mayoría de ellos no se han implementado seriamente. Esto hace que el sistema de gestión de la empresa sea ineficaz e incapaz de desempeñar el papel que le corresponde en la prevención y control de los riesgos legales corporativos.
4. La experiencia de prevención y control de riesgos legales de las empresas americanas
Las empresas americanas conceden gran importancia a la prevención y control de riesgos legales y han adoptado una serie de medidas eficaces para ello. Mejorar la prevención y el control de riesgos legales. La prevención y el control de riesgos legales en las empresas modernas son dignos de referencia para las empresas chinas. Las principales experiencias de Estados Unidos incluyen:
(1) Establecer un comité de gestión de riesgos para gestionar de manera uniforme los asuntos de prevención de riesgos legales. La mayoría de las empresas en los Estados Unidos tienen comités de gestión de riesgos especializados en sus juntas directivas, que son responsables de los principales asuntos de prevención de riesgos, incluidos los riesgos legales, y formulan planes estratégicos generales para la prevención de riesgos de la empresa;
(2) La El abogado general desempeña un papel central en el sistema de prevención de riesgos jurídicos. Las grandes empresas de Estados Unidos cuentan con abogados generales que lideran de manera integral los asuntos legales de la empresa y gozan de un alto estatus en la empresa. El abogado general es responsable de formular planes de implementación específicos para las estrategias de gestión de riesgos legales y de orientar y coordinar de manera integral la división del trabajo y la cooperación entre el departamento de prevención de riesgos legales y los departamentos comerciales relevantes;
(3) Asuntos legales La gestión es dirección de desarrollo centralizada y vertical. Los asuntos legales de las grandes empresas estadounidenses generalmente se dividen en dos modalidades: gestión centralizada y gestión descentralizada. Gestión centralizada, es decir, la creación de un departamento de asuntos jurídicos con funciones relativamente completas en la sede, y los asesores jurídicos de las filiales y sucursales son enviados directamente por la dirección descentralizada, es decir, además de la creación de un departamento jurídico en la sede; la sede, estableciendo departamentos de asuntos legales en las subsidiarias y sucursales Departamento de Asuntos;
(4) El departamento de asuntos legales tiene responsabilidades claras de prevención de riesgos legales. Los departamentos de asuntos jurídicos de las empresas americanas cuentan con múltiples departamentos de prevención de riesgos legales basados en diferentes divisiones de negocio, como son el Departamento de Supervisión Gubernamental, el Departamento de Gestión de Contratos Comerciales, el Departamento de Propiedad Intelectual, el Departamento de Litigios y Arbitraje, el Departamento de Revisión de Cumplimiento, etc., que cubren básicamente todos los aspectos de los riesgos legales. Los departamentos legales corporativos estadounidenses generalmente tienen un buen mecanismo de comunicación con los departamentos comerciales relevantes. Cuando los asesores legales brindan asesoramiento legal, también se comunicarán completamente con los departamentos comerciales para lograr la combinación óptima de prevención de riesgos legales y obtención de beneficios comerciales;
(5) Establecer procesos y sistemas científicos de prevención de riesgos jurídicos. El primero es establecer sistemas básicos para apoyar la gestión de riesgos legales, incluidos el gobierno corporativo, la gestión de personal y los sistemas de gestión de riesgos legales. El segundo es establecer procesos de gestión de riesgos legales. El proceso general de gestión de riesgos legales de las empresas estadounidenses generalmente se divide en prevención-preparación-respuesta-remediación;
(6) Centrarse en la revisión del cumplimiento del comportamiento corporativo.
Con el rápido desarrollo de la economía de mercado, las empresas han logrado grandes logros en la construcción económica. Sin embargo, en una era donde coexisten oportunidades y riesgos, es particularmente importante que las empresas prevengan y controlen eficazmente los riesgos legales. Por lo tanto, las empresas deben establecer y mejorar el sistema de control y prevención de riesgos legales, tomar medidas activas para llevar todas las actividades comerciales de la empresa al ámbito legal, minimizando así las pérdidas causadas por los riesgos, mejorando los beneficios económicos de la empresa y permitiendo la empresa para sobrevivir a las crisis un desarrollo sostenido y estable en el campo de batalla económico.