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Disposiciones provisionales sobre la gestión de calificaciones de los profesionales de fondos

Reunión de la Comisión Reguladora de Valores de China

Capítulo 1 Disposiciones generales

El artículo 1 tiene como objetivo fortalecer la gestión de las calificaciones de los profesionales de fondos en las compañías administradoras de fondos y los departamentos de custodia de fondos y regular los fondos de inversión en valores.

(en adelante, el "Fondo") protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de los tenedores de fondos y promoverá el desarrollo saludable de la industria de fondos de acuerdo con las "Medidas provisionales para la administración de fondos de inversión en valores" (en adelante, el "Fondo"). como las "Medidas Provisionales")) y otras regulaciones relevantes

formulan estas regulaciones.

Artículo 2: Los profesionales de fondos mencionados en este reglamento incluyen el siguiente personal:

(1) Gerentes superiores de compañías de administración de fondos y departamentos de custodia de fondos y sus asistentes;

(2) Los gerentes principales y adjuntos del departamento de negocios de fondos de la compañía administradora de fondos y del departamento de custodia de fondos;

(3) El administrador de fondos de la compañía administradora de fondos;

(4) Inspectores de sociedades gestoras de fondos;

(5) Quienes se dedican a la investigación y el desarrollo, promoción de mercados, ventas, negociación, financiación de fondos, supervisión y auditoría, e informáticos en sociedades gestoras de fondos. en gestión y otros negocios;

(6) Profesionales del departamento de custodia de fondos dedicados a investigación y desarrollo, compensación y entrega, financiación de fondos, seguimiento, supervisión y auditoría de transacciones,

informática personal administrativo y de otras empresas;

(7) Otro personal identificado por la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Comisión Reguladora de Valores de China").

El personal directivo superior mencionado en el punto (1) del párrafo anterior incluye el director general y el director general adjunto de la sociedad gestora de fondos, el departamento de custodia de fondos y otro personal identificado por la Comisión Reguladora de Valores de China. El administrador de fondos mencionado en el punto (3) se refiere al profesional responsable de la inversión de fondos en una sociedad de gestión de fondos; el inspector mencionado en el punto (4) se refiere a la persona responsable de la supervisión y auditoría de la empresa en una sociedad de gestión de fondos. p>

Profesionales que trabajan y pueden ejercer de forma independiente el derecho de informar al presidente de la empresa y a la Comisión Reguladora de Valores de China sobre el estado de supervisión y auditoría.

Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China será responsable de la supervisión y gestión de las calificaciones de los profesionales de fondos de conformidad con estas regulaciones.

Las calificaciones de los profesionales de fondos a que se refiere el párrafo anterior incluyen calificaciones de la industria de fondos, calificaciones de administradores de fondos y calificaciones de alta gerencia.

Artículo 4 Cuando los profesionales de fondos soliciten calificaciones de práctica de fondos o calificaciones de administrador de fondos, la unidad que se empleará deberá presentar los materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con

los requisitos de estas regulaciones. La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales del solicitante.

Si el solicitante cumple con las condiciones, aprobará sus calificaciones comerciales de fondos y sus calificaciones de administrador de fondos y les emitirá un certificado de calificación.

Shen Jiao 呒 豆豾砣男比多白野竦妦娰? ぜ妷岢 云怖尼橩木综合?悺槊婔蛛 Enviar猓?hoo?br> para realizar inspecciones de los solicitantes y entrevistas .

Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China publicará al público la lista de profesionales de fondos que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos.

Capítulo 2 Cualificaciones de los profesionales de fondos

Artículo 6 Los profesionales de fondos empleados formalmente por las compañías de gestión de fondos y los departamentos de custodia de fondos deberán obtener las calificaciones de profesionales de fondos

.

Artículo 7 Los profesionales de fondos que soliciten calificaciones para practicar fondos deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener la nacionalidad de la República Popular China y estar aprobados por el Regulador de Valores de China. Comisión Excepto;

(2) Tener plena capacidad para conducta civil;

(3) Cumplir con las leyes, regulaciones y normas de la industria nacionales pertinentes, y estar familiarizado con las leyes financieras y de valores pertinentes. y regulaciones;

(4) Tener buena conducta, ser honesto y digno de confianza, ser leal a sus deberes y mantener la confidencialidad;

(5) Tener un título universitario o superior en valores- especialidades relacionadas como finanzas, derecho, etc., o tener un título universitario o superior en otras especialidades

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Ir a la escuela, tener más de dos años de experiencia en negocios de valores o más de tres años de experiencia en otros negocios financieros y tener conocimientos profesionales en valores,

finanzas, derecho, etc.;

(6) Aprobar el examen de calificación de practicante de fondos organizado por China Securities Comisión Reguladora o su institución autorizada;

(7) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 8 No podrán postular a las calificaciones de negocios de fondos quienes tengan alguna de las siguientes circunstancias:

(1) Quienes hayan recibido sanciones penales o sanciones administrativas mayores;

( 2) Servir como director, gerente general u otro personal de alta dirección de una empresa o empresa que ha quebrado y liquidado debido a una mala gestión o cuya licencia comercial ha sido revocada debido a actividades ilegales, y es personalmente responsable de los resultados anteriores;

(3) Deudas individuales que aún no se han pagado a su vencimiento y el monto es relativamente grande;

(4) Personas que han sido identificadas como personas prohibido en el mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(5) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China como inadecuadas para participar en negocios de fondos.

Artículo 9 Cuando un practicante de fondos solicita calificaciones para profesionales de fondos, el empleador propuesto deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud impreso uniformemente por el Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) Copias de títulos académicos y certificados de grado;

(3) Copias de documentos de identidad;

( 4) Copia de certificado de examen de calificación de profesional de fondos;

(5) Recomendaciones del solicitante por parte de la unidad que se empleará;

(6) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Capítulo 3 Calificaciones de los Administradores de Fondos

Artículo 10. Los practicantes de fondos que pretendan desempeñarse como administradores de fondos de sociedades administradoras de fondos deberán, además de poseer calificaciones de fondos, también

Debe obtener calificaciones de administrador de fondos.

Artículo 11 Para solicitar la calificación de administrador de fondos, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener la calificación para dedicarse a la administración de fondos

(; 2) Haber estado involucrado en el negocio de fondos durante tres años El negocio de fondos anterior o más de cinco años de experiencia laboral en el negocio de valores, con un rico análisis público de valores, experiencia en inversión de valores y buen desempeño laboral;

(3) Aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China o el examen de calificación del administrador de fondos organizado por su institución autorizada;

(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 12 Cuando un administrador de fondos solicite calificaciones de administrador de fondos, el empleador propuesto deberá, además de cumplir con el artículo 9 (1), (2) y (3) de este Reglamento.

Se estipula que, además de enviar materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China, también se deben enviar los siguientes materiales:

(1) Una copia del certificado de calificación del profesional del fondo;

(2) Una copia del certificado de examen de calificación del administrador del fondo;

(3) Otros materiales que debe presentar la Comisión Reguladora de Valores de China.

Capítulo 4 Cualificaciones de los altos directivos

Artículo 13 Los profesionales de fondos que pretendan desempeñarse como altos directivos de sociedades gestoras de fondos o departamentos de gestión de fideicomisos de fondos deberán

La propuesta El empleador deberá presentar materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones. Sólo aquellos que cumplan las condiciones previa revisión por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China podrán ser nombrados.

Artículo 14 Para solicitar la calificación de altos directivos, los profesionales de fondos deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener calificaciones de profesionales de fondos o tener otras calificaciones reconocidas por China Securities; Comisión Reguladora Experiencia en trabajos de valores;

(2) Tener un rico conocimiento y experiencia en gestión profesional, sólidas capacidades de gestión y negocios y un buen

desempeño de gestión;

( 3) Quienes se propongan para ser altos directivos de sociedades administradoras de fondos deberán tener más de tres años de actividad en el negocio de fondos o más de cinco años de experiencia laboral en valores o servicios financieros;

Quienes se propongan para ser altos directivos de sociedades administradoras de fondos los altos directivos del Departamento de Custodia de Fondos deben tener más de tres años de experiencia laboral bancaria;

(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 15 Si una sociedad gestora de fondos o un departamento de custodia de fondos tiene intención de nombrar altos directivos, deberá presentar el apartado 1 del artículo 9. Además de los materiales especificados en los puntos (2) y (3), el También se deberán presentar los siguientes materiales:

(1) Copia del certificado de calificación empresarial del fondo o del negocio del fondo o del negocio de valores. Prueba de experiencia laboral;

(2) Opiniones de la propuesta. empleador que recomienda al solicitante para el empleo;

(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Capítulo 5 Gestión diaria

Artículo 16 La Comisión Reguladora de Valores de China determina las calificaciones de los altos directivos y administradores de fondos de las empresas de gestión de fondos y los departamentos de custodia de fondos

Conducta inspecciones anuales y realizar inspecciones regulares o irregulares sobre el desempeño de los empleados del fondo.

Artículo 17 Las calificaciones del practicante de fondos y las calificaciones de administrador de fondos no perderán su validez debido a su renuncia o cambio de empleador

Si una persona calificada no se dedica a negocios de fondos actividades durante dieciocho meses consecutivos, sus calificaciones caducan automáticamente. Para volver a participar en el negocio de fondos, uno debe volver a solicitar las calificaciones pertinentes de acuerdo con los procedimientos requeridos por estas regulaciones.

Artículo 18 Si una empresa de gestión de fondos o departamento de custodia de fondos necesita despedir a altos directivos, debe obtener el consentimiento de la Comisión Reguladora de Valores de China por adelantado y recomendar nuevos candidatos a empresas de gestión de fondos y departamentos de custodia de fondos; No nombrar personal de alta dirección al personal cuyas calificaciones hayan sido aprobadas por la junta.

Artículo 19 Los profesionales del Fondo deberán cumplir con las leyes, reglamentos y normas de la industria nacionales pertinentes, ser honestos, dignos de confianza, diligentes

y concienzudos, y no participarán en las siguientes actividades:

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(1) Operar más allá de la propia autoridad o en violación de las regulaciones;

(2) Violar el contrato del fondo o el acuerdo de custodia;

(3) Dañar deliberadamente el derecho legítimo intereses de los tenedores de fondos u otras instituciones relacionadas con los fondos

(4) Fraude en la información presentada a la Comisión Reguladora de Valores de China

(5) Negarse, interferir, obstruir o; afectar gravemente la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley

(6) Negligencia del deber y abuso de poder;

(7) Divulgación de secretos de alta tecnología; relacionados con valores y fondos adquiridos durante el período de empleo;

(8) Otras leyes, regulaciones administrativas y comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 20 A los profesionales del Fondo no se les permite trabajar a tiempo parcial en otras instituciones operativas, ni se les permite participar en ninguna otra actividad lucrativa relacionada con su trabajo.

Los altos directivos y administradores de fondos que trabajan a tiempo parcial en instituciones no operativas deberán informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación; otros empleados que trabajan a tiempo parcial en instituciones no operativas deberán informar a la unidad empleadora para su presentación;

Artículo 21 Si un administrador de fondos cambia de empleador, no podrá participar en negocios de inversión de fondos en el nuevo empleador dentro de los tres meses siguientes a la fecha de dejar el empleador.

Artículo 22 Después de dejar el empleador original, los practicantes del fondo no divulgarán la información no divulgada del empleador original, ni podrán

apropiarse del negocio del empleador original para otras oportunidades o para ellos mismos. ; los altos directivos y los administradores de fondos no pueden comprar ni vender acciones que aún estén en manos de fondos administrados y administrados por la unidad original para ellos mismos o para otros dentro de los tres meses posteriores a la salida de la unidad original.

Artículo 23 Cuando el director general de una empresa de gestión de fondos deja su cargo, la junta directiva de la empresa realizará una auditoría de salida y los resultados de la auditoría se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación; administración Cuando una persona deja su cargo, la unidad empleadora realizará una inspección de salida y los resultados de la inspección se informarán a la Comisión Reguladora de Valores para su archivo.

Cuando los altos directivos del departamento de custodia del fondo dejan sus puestos, el custodio del fondo realizará una inspección de salida e informará los resultados a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo.

Capítulo 6 Sanciones

Artículo 24 Los profesionales de fondos que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos violan las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y

estas regulaciones, además de las sanciones de conformidad Con las leyes y regulaciones pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China puede, de acuerdo con estas regulaciones, imponer las siguientes sanciones dependiendo de la gravedad del caso:

(1) Advertencia;

(2) Suspender las calificaciones pertinentes de los profesionales de fondos durante 6 meses a 12 meses;

(3) Cancelar las calificaciones pertinentes de los profesionales de fondos, dentro de los 3 años siguientes a la fecha de cancelación de las calificaciones pertinentes de los profesionales de fondos

No se aceptará la solicitud de las calificaciones pertinentes del practicante del fondo;

(4) Se cancela la calificación pertinente del practicante del fondo y se cancela la solicitud de la calificación correspondiente del El practicante del fondo no será aceptado de forma permanente

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Aplicar.

Artículo 25 Si un administrador de fondos comete cualquiera de las circunstancias enumeradas en el artículo 8 de este Reglamento, la Comisión Reguladora de Valores de China revocará su calificación como administrador de fondos.

Artículo 26 Si un alto directivo de un fondo es investigado o interrogado por el departamento administrativo correspondiente o

o autoridad judicial por sospecha de violación de leyes o reglamentos durante su mandato, durante la investigación e interrogatorio, Las empresas de gestión de fondos y los bancos de custodia de fondos deben tomar las medidas necesarias para garantizar el funcionamiento normal de las empresas de gestión de fondos y los departamentos de custodia de fondos y la seguridad de los activos industriales y financieros. Comisión Reguladora de Valores de China La asociación también puede suspender las calificaciones pertinentes de su. profesionales de fondos según las circunstancias.

Capítulo 7 Disposiciones complementarias

Artículo 27 Las cualidades del presidente de la sociedad gestora de fondos se aplicarán con referencia a las disposiciones pertinentes del presente reglamento para los altos directivos

.

Artículo 28 El nombramiento de directores de una sociedad gestora de fondos será revisado por la Comisión Reguladora de Valores de China.

El nombramiento y destitución de los inspectores de las sociedades gestoras de fondos se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.

El nombramiento y destitución de los asistentes del director general y de los directores de departamento de las sociedades gestoras de fondos y de los departamentos de custodia de fondos, así como de los gestores de fondos de las sociedades gestoras de fondos,

deberá informarse a China Comisión Reguladora de Valores para su presentación.

Artículo 29 La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la interpretación de estas regulaciones.

Artículo 30 El presente reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.

30 de octubre de 1999