¿Por qué Xu Xiang fue incluido en la lista negra?

En la noche del 8 de junio, la Asociación de Fondos de Inversión en Valores de China impuso severas multas a Zexi y Xu Xiang y los incluyó en la lista negra. ¿Qué está pasando Xu Xiang? es ¿Quién? Déjame llevarte a aprender más sobre esto.

Casi medio año después de que se pronunciara el primer caso penal en China por manipulación del mercado de valores basada en información, la Asociación de Gestión de Activos de China impuso severas multas a Zexi y Xu Xiang el 7 de junio y los incluyó en la lista negra: Se canceló el fondo de capital privado, se registró el administrador, se canceló la membresía, Xu Xiang y otras tres personas e instituciones relacionadas fueron incluidas en la lista negra y condenadas públicamente, y se cancelaron las calificaciones del fondo obtenidas por Xu Xiang y Zheng Suzhen a través de la certificación. Después de ser agregadas a la lista negra, las instituciones relevantes no pueden volver a registrarse y el personal relevante no puede ejercer en la industria de fondos.

Al mismo tiempo, una decisión disciplinaria de la asociación también reveló al mercado los detalles del caso de Xu Xiang: Xu Xiang en realidad controlaba 139 cuentas y conspiró con el presidente o el controlador real de 13 empresas cotizadas para manipular precios de las acciones, Xu Xiang y otros en realidad obtuvieron ganancias ilegales de 9.338 millones de yuanes.

Además, la asociación también señaló los hechos ilegales e ilegales de Xu Xiang y otros: incluidos problemas en la información de registro de personal, información de presentación de fondos, etc., así como la falta de continuar enviando información como requerida Falta de sistemas de control de riesgos y gestión interna, etc. También está el uso de los activos de los fondos y la posición conveniente de los administradores de fondos para participar en la manipulación del mercado de valores...

La asociación incluyó en la lista negra a Xu Xiang y Zexi

Esta vez la asociación apuntó Zexi y Xu Xiang A la espera de que se tomen medidas disciplinarias, los objetos específicos son: Xu Xiang, Xu Jun, Zheng Suzhen y otras tres personas, Shanghai Zexi Investment Management Co., Ltd. y la Asociación General del Centro de Gestión de Activos de Shanghai Zexi.

La carta de acción disciplinaria de la asociación publicó información sobre Xu Xiang y otros.

Los reporteros de China Fund News también pudieron encontrar información sobre la sociedad general de Shanghai Zexi Asset Management Center en el sitio web oficial de la asociación, y Shanghai Zexi Investment Management Co., Ltd. cerró su sesión el 20 de marzo de este año. .

Las sanciones impuestas por la asociación esta vez son muy severas. Las sanciones incluyen: revocar el registro de administradores de fondos de capital privado, cancelar membresías, agregar a Xu Xiang y otras tres personas e instituciones relacionadas a la lista negra y públicamente. condenándolos. Las calificaciones de practicante de fondos obtenidas por Xu Xiang y Zheng Suzhen a través de la certificación fueron canceladas.

¿Cuáles son los impactos específicos de varias sanciones? Un reportero de China Fund News analizará:

1. Cancelación del registro de gestoras de fondos de capital privado

"Fondos de Inversión Privados" Las Medidas Provisionales de Supervisión y Administración estipulan que los administradores de diversos fondos de capital privado deberán solicitar el registro en la Asociación de Gestión de Activos de conformidad con los reglamentos de la Asociación de Gestión de Activos. Esto significa que una vez que Zexi Investment y Zexi Assets sean dados de baja como administradores, ya no podrán participar en negocios de capital privado y ya no podrán realizar operaciones de recaudación de fondos ni de inversión para fondos de capital privado.

2. Cancelación de membresía

Las "Medidas de gestión de miembros de la Asociación de Gestión de Activos de China" estipulan que los administradores de fondos se unirán a la asociación como miembros de acuerdo con las disposiciones de las leyes y Las regulaciones y los administradores de capital privado primero deben solicitar convertirse en miembro observador.

Las "Disposiciones provisionales sobre la operación y gestión de negocios de gestión de activos de capital privado de instituciones comerciales de valores y futuros" publicadas el año pasado establecen requisitos para que los administradores de fondos de inversión de capital privado participen en negocios de consultoría de inversiones "Miembros". con registros ilegales", lo que significa que después de cancelar la membresía, Zexi no puede actuar como consultor de inversiones externo para valores y futuros.

3. Agregar a Xu Xiang y otras tres personas e instituciones relevantes a la lista negra y condenarlos públicamente.

La asociación declaró claramente que después de ser agregadas a la lista negra, las instituciones relevantes no están permitidas. para volver a registrarse, y el personal relevante no puede volver a registrarse para trabajar en la industria de fondos.

Esto significa que Zexi Investment y Zexi Assets ya no podrán participar en negocios de gestión de inversiones de capital privado y ya no podrán registrarse como administradores; además, Xu Xiang, Xu Jun, Zheng Suzhen y otros tampoco podrán; trabajar en la industria de fondos en el futuro. Si lo hace, no podrá ir a otra empresa.

Se puede ver que para mantener la ecología y la imagen saludable de la industria, las autoridades reguladoras han castigado severamente a la oveja negra de la industria del capital privado.

4. Cancelar las calificaciones de practicante de fondos obtenidas por Xu Xiang y Zheng Suzhen mediante acreditación.

El periodista descubrió que las calificaciones de practicante de fondos de Xu Xiang y Zheng Suzhen se obtuvieron mediante acreditación, no exámenes de. La novena pregunta y respuesta emitidas por la asociación el año pasado planteaba requisitos estrictos y una supervisión estricta sobre las calificaciones de los ejecutivos de capital privado.

La asociación declaró que Xu Xiang y otros rompieron de manera integral los límites de las leyes, regulaciones y reglas de autodisciplina en términos de registro y presentación, gestión interna, calificaciones del personal, presentación de información y operaciones de fondos.

La cancelación por parte de la asociación de sus calificaciones para fondos significa que Xu Xiang y Zheng Suzhen ya no están calificados para participar en negocios de capital privado. >>>Haga clic en la página siguiente para conocer los "Detalles del caso de Xu Xiang"