¿Por qué Ze Xi y Xu Xiang fueron incluidos en la lista negra?
Basado en la sentencia penal relevante del Tribunal Popular Intermedio de Qingdao, combinada con la investigación de la asociación, y después de un voto unánime de todos los miembros del Comité de Supervisión de Autodisciplina y la aprobación de la junta directiva, se decidió castigar a Xu Xiang, Xu Jun, Zheng y Shanghai Zexi Investment Management Co., Ltd., Shanghai Zexi Asset Management Center (Sociedad General) impuso sanciones disciplinarias, canceló el registro de administradores de fondos de capital privado, canceló sus membresías y puso a Xu en la lista negra. Xiang y otras tres personas e instituciones relacionadas y los condenaron públicamente y cancelaron el registro del método de identificación de Xu Xiang y Zheng. Después de ser agregadas a la lista negra, las instituciones relevantes no pueden volver a registrarse y el personal relevante no puede trabajar en la industria de fondos.
La asociación declaró que Xu Xiang, como practicante de fondos de capital privado, ha pasado de ser una "estrella de capital privado" a un "prisionero", lo que ha dañado la reputación de la industria y ha alterado el orden de la industria y enseñó una profunda lección. Toda la industria debería reflexionar profundamente y extraer lecciones de esto. 1. Cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas de autodisciplina. Xu Xiang y otros han superado los límites de las leyes, reglamentos y reglas de autodisciplina en términos de registro y presentación, gestión interna, calificaciones del personal, envío de información y operaciones de fondos. , y su falta de conciencia sobre el cumplimiento y el escaso control de riesgos les llevan a emprender un camino delictivo. El segundo es adherirse al principio de anteponer los intereses de los inversores. La confianza es la base de la industria de fondos.
Xu Xiang y otros utilizan los activos de los fondos para buscar beneficios para ellos y para otros, lo que no sólo daña su reputación personal, sino que también pone en peligro la confianza de los inversores en la industria de los fondos. En tercer lugar, está estrictamente prohibido utilizar los bienes de los fondos para participar en actividades ilegales y delictivas. Las actividades de inversión del Fondo no excederán ni siquiera pisotearán la ley para buscar ganancias. La industria de fondos siempre debe mantener una reverencia por la ley y recordar siempre que el comportamiento que desafía la ley será inevitablemente castigado, y las ganancias mal habidas eventualmente enfrentarán la recuperación. Cuarto, resistir resueltamente las actividades ilegales. Los gestores de fondos no sólo deben ser honestos y honestos, sino también luchar contra las actividades ilegales en la industria. Los custodios de fondos, las agencias de venta de fondos, las firmas de contabilidad, los bufetes de abogados y otras instituciones de servicios de fondos también deben desempeñar sus respectivas funciones y desempeñar el papel de guardianes de la industria para descubrir y detener rápidamente las actividades ilegales.
La asociación exige que toda la industria saque conclusiones de un ejemplo, mejore de manera integral la conciencia sobre el cumplimiento de las leyes y regulaciones, sea leal a las responsabilidades de los fideicomisarios, se adhiera firmemente a la línea de fondo de la práctica, resista resueltamente y exponer las malas prácticas y las violaciones de las leyes y disciplinas de la industria, y crear una "persona de cumplimiento". El orden de la industria de "ganar y aquellos que violen las reglas serán eliminados" ha convertido a la industria de fondos en un canal de inversión confiable y confiable para los inversores y verdaderamente promovió el sano desarrollo de la industria de fondos.