¿Cómo solicitar una licencia reguladora de divisas ASIC australiana?
Australian Securities and Investment Commission (Comisión Australiana de Valores e Inversiones) abreviatura: ASIC.
De acuerdo con las disposiciones de la Ley ASIC, cualquier institución financiera que realice transacciones financieras en Australia debe estar certificada por ASIC y solicitar una licencia de servicios financieros (Licencia AFS), y el mercado de divisas no es una excepción. . Las instituciones financieras que actualmente participan en el mercado de divisas en Australia incluyen: bancos, agentes de cambio de divisas, corredores, proveedores de información sobre divisas, etc.
Una plataforma formal debe tener el número (AFSL: Australian Financial Services License Number). Sólo con este número puedes estar calificado para realizar derivados financieros. Sólo las empresas que son independientes (ABN: Número de registro comercial australiano, ACN: Código de empresa australiano) no son elegibles para participar en derivados financieros. Aquellos que tengan un número AFSL tendrán los códigos ABN y ACN correspondientes, pero aquellos que solo tengan códigos ABN y ACN no necesariamente tendrán un número AFSL
Medidas regulatorias ASIC australianas
1. Pensión amplia Profesionales de la industria financiera, de seguros, de depósitos y de préstamos
2. Instituciones financieras bancarias locales y sucursales bancarias internacionales que operan en Australia.
3. Valores, futuros, divisas, derivados financieros y otras instituciones comerciales financieras
4. Todas las instituciones involucradas en servicios y consultas de información sobre productos financieros
5. Todos los profesionales de la industria financiera deben poseer certificados y realizar operaciones financieras de acuerdo con las regulaciones comerciales.
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1) Todas las instituciones que operan productos financieros primero deben solicitar una licencia de servicios financieros (Licencia AFS)
2) Todas las instituciones que solicitan una licencia de servicios financieros AFSL deben manejar procedimientos profesionales para Clientes minoristas Seguro de responsabilidad obligatorio (Seguro de indemnización profesional)
3) ASIC exige que el departamento de quejas maneje las quejas de los clientes de manera oportuna e imponga sanciones estrictas a los comerciantes ilegales, e incluso revoque la licencia de servicios financieros AFSL <. /p>
4) Las divulgaciones más estrictas de productos financieros y de riesgos del cliente exigen que las instituciones financieras informen a los clientes sobre los riesgos operativos de la empresa, los riesgos de las transacciones de mercado, etc., sin reservas.
Proceso de solicitud de licencia detallado:
1. Contratación de empleados de la empresa
2. Gerente responsable como titular de la licencia
3. gestión de edificios
4. La principal firma de consultoría legal de Australia ofrece servicios legales de licencias AFSL
Contenido del servicio de licencias financieras de agencias
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2. Presentar la solicitud de licencia y preparar todos los documentos relacionados
3. Preparar y redactar una guía de servicios financieros
4. Redactar declaraciones de divulgación de productos sobre transacciones financieras. p >
5. Redacción del contrato de trabajo
6. Solicitud de informe antilavado y antiterrorismo
Se necesitan entre 6 y 10 meses para registrarse para obtener una nueva licencia ASIC australiana.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha publicado un informe de evaluación sobre las solicitudes de licencia y registro profesional de julio de 2017 a junio de 2018. Durante el año, ASIC aprobó casi la mitad de las 2.879 solicitudes de licencia. Estas solicitudes de licencia incluyen una licencia de Servicios Financieros Australianos (AFS), una licencia de crédito (ACL) o un registro profesional. En Australia, los corredores, las bolsas y las empresas financieras deben obtener una licencia AFS para operar legalmente. El tiempo que lleva obtener una licencia depende de la complejidad de la estructura empresarial.