¿Cuándo cerró Tiantong Securities y por qué?
Decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China (Tiantong Securities)
CSRC Punishment Zi [2006] No. 10
Parte: Tiantong Securities Co., Ltd. ((en adelante Tiantong Securities), su domicilio es No. 180 Quancheng Road, ciudad de Jinan, provincia de Shandong, y su representante legal es Duan Hu.
En el caso de la apropiación indebida de fondos de liquidación de transacciones de clientes por parte de Tiantong Securities, la Comisión Reguladora de Valores de China ha concluido su investigación y ha implementado los procedimientos para la notificación previa de sanciones administrativas a las partes interesadas de conformidad con la ley.
Se descubrió que el 9 de octubre de 2004, Tiantong Securities utilizó su cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta en la sucursal central de Jinan del Banco de Construcción de China y la sucursal de Lixia de Jinan del Banco Industrial y Comercial. de China se transfirieron 500 millones de yuanes de fondos de la cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta a la cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta por su sucursal Jining Guhuai Road Securities Business Department en el Jining Branch Business Department of China Construction. Bank y en una cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta por la sucursal urbana del Industrial and Commercial Bank of China Jining Branch el 10 de octubre, los fondos se transfirieron a la cuenta abierta por Lianda Industrial Co., Ltd. en el Bank of; Sucursal de China Zoucheng (407500430708096001). El 1 de noviembre de 2004, Tiantong Securities transfirió 880 millones de yuanes de su cuenta de depósito especial para fondos de liquidación de transacciones de clientes abierta en el Departamento de Negocios de la sucursal de Jinan del Banco de China a Lianda Industrial Co., Ltd. abierta en la cuenta de la sucursal de Zoucheng del Banco de China ( 407500430708096001). Tiantong Securities se apropió indebidamente de fondos de liquidación de transacciones de clientes para financiación, y la cantidad fue relativamente grande.
Los hechos anteriores están confirmados por los acuerdos relevantes de Tiantong Securities, información financiera, comprobantes bancarios, registros de consultas del personal relevante y descripciones de la situación. La evidencia es confiable y suficiente, y es suficiente. para la determinación.
El comportamiento mencionado anteriormente de Tiantong Securities violó gravemente el artículo 73 de la Ley de Valores original de la República Popular China (en lo sucesivo, la "Ley de Valores" original) "En las transacciones de valores, las compañías de valores están prohibido y sus empleados participan en los siguientes actos fraudulentos que perjudican los intereses de los clientes." Punto (3) "Apropiación indebida de valores confiados por los clientes para el comercio o fondos en cuentas de clientes" y Párrafo 2 del artículo 132 "Apropiación indebida de liquidaciones de transacciones de clientes está estrictamente prohibido Las disposiciones de "fondos" constituyen el acto de "malversación de fondos en cuentas de clientes" como se describe en el artículo 193 de la Ley de Valores original.
En vista del hecho de que Tiantong Securities se ha apropiado indebidamente de una gran cantidad de fondos de liquidación de transacciones de clientes y ya no está calificada para continuar operando, según el artículo 201 de la Ley de Valores original, “una compañía de valores ha cometido falta grave en transacciones de valores”. Si una empresa comete actividades ilegales y ya no tiene las calificaciones para operar, la autoridad reguladora de valores cancelará su licencia comercial de valores y ordenará su cierre”. La Comisión Reguladora de Valores de China decidió cancelar los valores. licencia comercial de Tiantong Securities y ordenar su cierre. El personal relevante responsable de los actos ilegales de Tiantong Securities antes mencionados se tratará por separado.
Si la parte interesada no está satisfecha con esta decisión de sanción, puede presentar una revisión administrativa a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 60 días siguientes a la fecha de recepción de esta decisión de sanción. También puede presentar una revisión administrativa; dentro de los 3 meses siguientes a la fecha de recepción de esta decisión sancionadora. Presentar una demanda directamente ante el tribunal popular competente. Durante el período de reconsideración y litigio, no se suspenderá la ejecución de las decisiones anteriores.
Comisión Reguladora de Valores de China
17 de marzo de 2006