Cómo realizar los trámites de registro para gestores de fondos de capital privado de sociedades gestoras de inversiones
Disposiciones Generales del Capítulo
El artículo 1 tiene como objetivo regular el negocio de los fondos de inversión de capital privado, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el sano desarrollo del fondo de inversión de capital privado. industria De acuerdo con la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" y "Estas Medidas se formulan de acuerdo con el Aviso de la Oficina de Organización Central sobre la División de Responsabilidades Laborales para la Gestión de Fondos de Capital Privado y las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante). denominada Comisión Reguladora de Valores de China).
Artículo 2: Los fondos de inversión privados (en lo sucesivo, fondos de capital privado) mencionados en estas Medidas se refieren a fondos de inversión establecidos mediante la recaudación de fondos de inversores calificados de manera no pública, incluidos los activos propiedad del fondo. administradores o socios generales. Una empresa o sociedad constituida con el propósito de realizar actividades de inversión administradas por una persona.
Artículo 3 La Asociación de Fondos de Inversión en Valores de China (en adelante, la Asociación de la Industria de Fondos) se encargará del registro de administradores de fondos de capital privado y la presentación de fondos de capital privado de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas. y llevar a cabo una gestión autorregulada de las actividades comerciales de los fondos de capital privado.
Artículo 4 Los administradores de fondos privados proporcionarán los documentos y la información necesarios para el registro y presentación de fondos privados, y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y la información proporcionados.
Capítulo 2 Registro de administradores de fondos
Artículo 5 Los administradores de fondos privados deberán realizar los procedimientos de registro de administradores de fondos ante la Asociación de administración de activos y solicitar convertirse en miembros de la Asociación.
Artículo 6 Al solicitar el registro, un administrador de fondos de capital privado deberá completar verazmente la información básica del administrador del fondo, la información básica de los altos directivos y otros profesionales, la información básica de los accionistas o socios, la información básica información sobre fondos administrados.
Artículo 7 Si los materiales de solicitud de registro están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador de fondos de capital privado deberá hacer correcciones de inmediato de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Administración de Activos.
Si se produce algún cambio significativo en los asuntos de registro durante el período de solicitud de registro, el administrador del fondo de capital privado deberá notificar de inmediato a la Asociación de Gestión de Activos y cambiar el contenido del registro de la solicitud.
Artículo 8 La Asociación de la Industria de Fondos puede realizar entrevistas con altos directivos, inspecciones in situ y solicitar opiniones de la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas y asociaciones profesionales relevantes para revisar los materiales de solicitud de registro proporcionados por Administradores de fondos de capital privado.
Artículo 9 Si los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos de capital privado están completos, la Asociación de la Industria de Fondos publicará la información básica del administrador de fondos de capital privado a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro. Para completar los procedimientos de registro de administradores de fondos de capital privado. La información básica de los administradores de fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye información básica como el nombre del administrador del fondo de capital privado, hora de establecimiento, hora de registro, residencia, información de contacto, responsable principal e información básica de integridad.
La información divulgada no constituye un reconocimiento de las capacidades de gestión de inversiones y el cumplimiento continuo del administrador del fondo de capital privado, y no sirve como garantía de la seguridad de los activos del fondo.
Artículo 10: Si una administradora registrada de fondos de capital privado se disuelve de conformidad con la ley, se revoca de conformidad con la ley o se declara en quiebra de conformidad con la ley, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará la registro del administrador del fondo de manera oportuna.
Capítulo 3 Presentación de Fondos
Artículo 11 Las administradoras de fondos privados deberán registrarse a través del sistema de registro y archivo de fondos privados dentro de los 20 días hábiles siguientes a la obtención del fondo privado, e indicar la categoría del fondo según a la dirección principal de inversión del fondo de capital privado, y complete con sinceridad información básica como el nombre del fondo, la escala de capital, los inversionistas, el contrato del fondo (estatutos de la compañía del fondo o acuerdo de asociación, en lo sucesivo denominados colectivamente el contrato del fondo).
Si un fondo corporativo contrata su propio equipo de gestión para gestionar los activos del fondo, el fondo corporativo también debe realizar procedimientos de registro como administrador de fondos mientras realiza procedimientos de presentación como fondo.
Artículo 12 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador del fondo de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Administración de Activos.
Artículo 13 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están completos y cumplen con los requisitos, la Asociación de la Industria de Fondos deberá, dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro, publicar la información básica del fondo de capital privado a través de su página web. Realizar los trámites de registro de fondos de capital privado. La información básica de los fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye información básica como el nombre del fondo de capital privado, el tiempo de establecimiento, el tiempo de presentación, las principales áreas de inversión, los administradores de fondos y los custodios de fondos.
Artículo 14 Los fondos de capital privado registrados podrán solicitar la apertura de cuentas relacionadas con valores.
Capítulo 4 Gestión de personal
Artículo 15 Los administradores de fondos de capital privado deberán presentar información básica y cambiar la información de los altos directivos y otros profesionales de fondos a la Asociación de Gestión de Activos de acuerdo con las regulaciones.
Artículo 16 Los profesionales que se dediquen al negocio de fondos de capital privado deberán tener la calificación de profesional de fondos de capital privado.
Quienes cumplan una de las siguientes condiciones se puede considerar que tienen la calificación para ejercer fondos de capital privado:
(1) Aprobar el examen de calificación de practicante de fondos de capital privado organizado por el Activo Asociación de Gestión;
(2) Ha participado en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años;
(3) Otras circunstancias reconocidas por la Asociación de la Industria de Fondos.
Artículo 17 Los altos directivos de los administradores de fondos de capital privado deberán ser honestos y dignos de confianza, no tener antecedentes de abuso importante de confianza en los últimos tres años y no haber estado sujetos a medidas de prohibición de mercado por parte de China Securities. Comisión Reguladora.
El término “personal de alta gerencia” mencionado en el párrafo anterior se refiere al presidente, gerente general, subgerente general, socio ejecutivo (representante designado) de la administradora de fondos de capital privado, persona de cumplimiento y control de riesgos, y quienes efectivamente realicen las funciones anteriores del resto del personal.
Artículo 18 Los profesionales de fondos de capital privado participarán periódicamente en la formación profesional organizada por la Asociación de la Industria de Fondos o sus instituciones reconocidas.
Capítulo 5 Envío de información
Artículo 19 Los administradores de fondos de capital privado actualizarán los fondos de inversión de capital privado que administran dentro de los 5 días hábiles a partir del final de cada mes Información relevante, incluido el tamaño del fondo, valor neto de las unidades, número de inversores, etc.
Artículo 20 Los administradores de fondos de capital privado actualizarán la información relevante sobre los fondos de inversión de capital privado y otros fondos de capital privado no valores bajo su administración, incluidas las suscripciones, dentro de los 10 días hábiles siguientes al final de cada trimestre. escala desembolsada, número de inversores, dirección principal de la inversión, etc.
Artículo 21 El administrador de fondos de capital privado deberá, dentro de los 20 días hábiles siguientes al final de cada año, actualizar a los administradores de fondos de capital privado, accionistas o socios, altos directivos y otros profesionales, toda la información básica, como la privada. fondos de capital gestionados.
Las administradoras de fondos privados deberán diligenciar el informe financiero anual auditado por una firma de contadores a través del sistema de registro y archivo de fondos privados antes de finalizar el mes de abril de cada año.
Los administradores de fondos a quienes se les encomiende la gestión de fondos de capital riesgo que cuenten con el apoyo de las políticas fiscales y tributarias nacionales también deberán presentar informes sobre la inversión en pequeñas, medianas y microempresas y las contribuciones sociales y económicas del capital riesgo. fondos confiados para administrar.
Artículo 22 Si a un administrador de fondos de capital privado le ocurren los siguientes eventos importantes, deberá informar a la Asociación de Gestión de Activos dentro de los 10 días hábiles:
(1) Nombre del fondo de capital privado administrador del fondo, cambio de personal de alta gerencia;
(2) El accionista mayoritario, controlador real o socio ejecutivo del administrador del fondo de capital privado cambia;
(3) El administrador del fondo de capital privado Escisión o fusión;
(4) Los administradores de fondos de capital privado o los altos directivos han cometido violaciones graves de las leyes y reglamentos;
(5) Se disuelven de conformidad con la ley, se cancelan en de conformidad con la ley o declarado en quiebra de conformidad con la ley
(6) Otros asuntos importantes que puedan perjudicar los intereses de los inversores;
Artículo 23 Durante la operación de un fondo de capital privado, si ocurren los siguientes eventos importantes, el administrador del fondo de capital privado deberá informar a la Asociación de Gestión de Activos dentro de los 5 días hábiles:
( 1) Se producen cambios importantes en el contrato del fondo;
(2) El número de inversores excede las disposiciones de las leyes y reglamentos;
(3) El fondo se liquida o se liquida;
(4) Cambios en los administradores de fondos de capital privado y custodios de fondos;
(5) Otros eventos que tienen un impacto significativo en el funcionamiento continuo del fondo, los intereses de los inversores y los activos netos. valor.
Artículo 24 La Asociación de Gestión de Activos realizará análisis estadísticos sobre administradores de fondos de capital privado, profesionales y fondos de capital privado cada trimestre e informará a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 6 Gestión autorreguladora
Artículo 25 La Asociación de la Industria de Fondos establecerá comités profesionales pertinentes basados en los tipos de fondos administrados por administradores de fondos de capital privado para implementar una gestión autorreguladora diferenciada .
Artículo 26 La Asociación de la Industria de Fondos puede realizar inspecciones externas e inspecciones in situ de los administradores de fondos de capital privado y sus empleados, y exigir a los administradores de fondos de capital privado y sus empleados que proporcionen materiales e información relevantes. Los administradores de fondos de capital privado y sus empleados cooperarán con la inspección.
Artículo 27 La Asociación de Gestión de Activos establecerá archivos de integridad para que los administradores de fondos de capital privado y sus empleados realicen un seguimiento y registren su información de integridad.
Artículo 28 La Asociación de la Industria de Fondos acepta quejas contra administradores de fondos de capital privado o profesionales de fondos, y puede investigar y verificar las quejas y manejarlas de acuerdo con la ley.
Artículo 29 La Asociación de la Industria de Fondos podrá mediar en disputas comerciales de fondos de capital privado con base en los principios de igualdad y voluntariedad de las partes para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Artículo 30: Si los administradores de fondos de capital privado, altos directivos y otros profesionales se encuentran en las siguientes circunstancias, la Asociación de Gestión de Activos podrá, dependiendo de la gravedad del caso, recibir advertencias, difundir críticas dentro de la industria o condenar públicamente a los administradores de fondos de capital privado, suspender la aceptación del registro de fondos, cancelar las calificaciones de membresía, etc., aceptar advertencias, críticas de informes de toda la industria, condena pública, cancelación de calificaciones y otras medidas para los altos directivos y otros profesionales, y registrar. ellos en el archivo de integridad. Si las circunstancias son graves, se transferirán a la Comisión Reguladora de Valores de China para que se encargue de:
(1) Violación de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las disposiciones de estas Medidas;
(2) Registro con el administrador del fondo de capital privado, fondo Proporcionar materiales e información falsos u ocultar hechos importantes en la presentación y otras presentaciones de información;
(3) Otras circunstancias estipuladas por las leyes y regulaciones, la Bolsa de Valores de China Comisión Reguladora y Asociación de Gestión de Activos.
Artículo 31 Si un administrador de fondos de capital privado no completa oportunamente los datos comerciales o no actualiza la información según lo requerido, la Asociación de la Industria de Fondos ordenará la corrección si un administrador de fondos de capital privado no completa los datos comerciales o no los actualiza; información a tiempo más de dos veces al año. Sí, la Asociación de Gestión de Activos puede tomar medidas de advertencia contra el personal principal responsable e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China en casos graves.
Capítulo 7 Disposiciones Complementarias
Artículo 32 Estas Medidas entrarán en vigor el 7 de febrero de 2014, siendo la Asociación de la Industria de Fondos la responsable de su interpretación.