¿Cómo verificar el cumplimiento de la plataforma de cambio de divisas en FX110?

Las agencias reguladoras relativamente estrictas actuales son la FCA británica, la NFA estadounidense y la ASIC australiana. ¡Esta vez, tomamos como ejemplo el control regulatorio australiano!

El primer paso: abra el módulo de consulta regulatoria "FX110".

El segundo paso: ingrese el nombre de la plataforma y el número regulatorio (el número regulatorio de la plataforma debe verse en el sitio web oficial , generalmente en la parte inferior del sitio web Hay instrucciones en la información)

Paso 3: Si la plataforma está regulada por ASIC, verá la siguiente interfaz

Seleccione ¿Profesional?Registros como se muestra en la figura

2 Ingrese el nombre de la empresa a consultar en A o el número de licencia AFSL en B, seleccione Licenciatario de servicios financieros australianos en el menú desplegable de registro de selección y luego. haga clic en Buscar.

3. Si ingresa el nombre de la empresa para buscar directamente el estado regulatorio, se coincidirán varios resultados de búsqueda con nombres muy similares, así que preste atención a comparar la coherencia del nombre de la empresa. están vigentes (actualmente bajo supervisión), cesaron (la supervisión ha sido cancelada). ?

4. Si conoce el número reglamentario AFSL del concesionario, la búsqueda es muy conveniente y no se preocupará por buscar otras empresas, porque al ingresar el número reglamentario y hacer clic en buscar saltará directamente a la consulta. página de resultados. Como se muestra en la figura siguiente, el estado actual indica que la empresa está actualmente regulada. Para abreviar, existe una resolución externa de disputas (EDR), que indica que la empresa puede brindar servicios a clientes minoristas. A través de EDR, se puede encontrar la información de contacto básica de la empresa regulada.

5. Observe las categorías comerciales reguladas. Generalmente hay dos categorías principales: brindar asesoramiento sobre productos financieros (asesoramiento sobre productos financieros) y negociar con productos financieros (transacciones de productos financieros). dos categorías principales Las clases suelen incluir derivados (derivados financieros) y contratos de divisas, y los grupos de clientes a los que se dirige incluyen clientes minoristas, porque la gran mayoría de los inversores son clientes minoristas.

Ahora resumimos los siguientes puntos a los que un operador de cambio regulado por ASIC debe prestar atención:

Una mirada al estado regulatorio actual.

La segunda mirada al EDR muestra que se acepta a los clientes minoristas.

En tercer lugar, observemos los derivados (derivados financieros) y los contratos de divisas.

En cuarto lugar, confirme el sitio web de la empresa verdaderamente regulada (¡punto clave!) y consúltelo a través de EDR.