Introducción al conocimiento de la auditoría de fábrica: contenidos clave de la auditoría antiterrorista C-TPAT

C-TPAT fue iniciado por el Departamento de Seguridad Nacional, Aduanas y Protección Fronteriza ("CBP") de EE. UU. después del incidente del 11 de septiembre. El plan voluntario se implementó oficialmente el 16 de abril de 2002. A través de C-TPAT, CBP

espera cooperar con industrias relevantes para establecer un sistema de gestión de seguridad de la cadena de suministro para garantizar la seguridad del transporte, la información de seguridad y el estado de la carga de la cadena de suministro desde el principio hasta el final, de esta manera Prevención del terrorismo Infiltración de moléculas.

Ámbito de aplicación de C-TPAT: todas las industrias.

1. Licencias comerciales

2. Certificado de certificación C-TPAT

(certificado C-TPAT/GSV

3); . Organigrama

(Organigrama);

4. Manual antiterrorista (incluye políticas antiterroristas)

Manual de seguridad (incluye

política de seguridad)

5. Listado de inspección de entrada y salida de vehículos

(Camiones/remolques/contenedores

registros de inspección)

6. Registros de inspección de contenedores

(Registros de inspección de contenedores)

7. Orden de envío y lista de empaque

8. Formulario de registro de sellos

(Sellos emiten registros)

9. Procedimiento de excedente/escasez y

registros)

10. Procedimiento de reporte de excepciones

( Procedimiento de reporte de

anomalías o actividades ilegales)

11. Registro de visitas

12. Registros de inspección de correo y paquetes

13 . /Informes de evaluación antiterrorista subcontratista

(Informes de evaluación de seguridad de proveedores

)

14. Acuerdo antiterrorista proveedor/subcontratista

(Acuerdos de seguridad de proveedores)

15. Registros de cambio de contraseña de computadora

(Registros de cambio de contraseña de computadora

)

16. Empleados Personal del empleado artículos

registros de inspección

17. Calificación del personal de seguridad

)

18. Registros de verificación de antecedentes de los empleados

(Verificación de antecedentes de los empleados

registros)

19. Plan de capacitación antiterrorista

(Plan/cronograma de capacitación en seguridad)

20. Registros de entrenamiento antiterrorista

(Registros de entrenamiento en Seguridad)

21. Contrato de seguridad (Contrato de seguridad)

22. Registros de emisión de claves

(Emisiones de llaves/registros de devolución)

23. Registros de envío y recepción de certificados de fábrica

(Emisión de credencial de identificación de trabajo

ue/return

registros)

24. Nota de renuncia del empleado

(Registros de renuncia del empleado)

1. Medidas de seguridad

2. Monitoreo de operación

3. Instalaciones antirrobo

4. Iluminación del área de operación

5. Control de entrada y salida del área

6. Identificación del personal interno y externo

7. Seguimiento e inspección del proceso de carga de contenedores

1. Procedimiento de Gestión de

Carga y Contenedor Procedimiento de Gestión

2. Manual de Vigilantes de Seguridad

Manual de Seguridad

3. Procedimiento de Gestión de

Casos de Emergencia Procedimiento de Gestión de Respuesta a Emergencias

4. Manual del empleado

5. Procedimiento de reclutamiento (E1

incluyendo familiares del empleado

, antecedentes educativos,

experiencias laborales, número de teléfono particular

, copia de identificación,

verificación de identidad, etc.)

Procedimiento de reclutamiento (E1 incluye familiares, antecedentes educativos, trabajo experiencia, número de teléfono residencial, copia de tarjeta de identificación, verificación de identidad, etc.)

6. Reglas y regulaciones de seguridad detalladas

7. Estándares de trabajo del proveedor Estándares de operación comercial

8. Procedimiento de notificación de posibles problemas de seguridad a los empleados

Procedimiento de notificación de posibles problemas de seguridad a los empleados

9. Gestión de almacén

Procedimiento Procedimiento de gestión de almacén

10. Procedimiento de inspección de calidad

(Estándares) Procedimiento de inspección de calidad (Estándares)

Otros documentos y registros

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1. Carga/Descarga de Contenedores

Registros de carga y descarga

2. Etiquetas de carga en almacén Tarjeta de etiquetas de carga del almacén

3. Acuerdo con el cliente o

DocumentosInformación de invitados

4. Registros de turnos y patrullas

Registros de guardias de seguridadRegistros de turnos de seguridad y registros de patrullas

5. Registros de verificación de insignias Registros de inspección de marca

6. Lista de nombres del personal en seguridad

Lista de fábrica del departamento de seguridad de Guard Boot

7. Verificación de registros de visitas

ting

Vehículos Formulario de registro de vehículos para visitantes

8. Verificación de registros de empleados

Vehículos Formulario de registro de vehículos de empleados

9. Verificación de registros de Camiones

Registros de inspección de camiones

10. Formación de guardias de seguridad

RegistrosRegistros de formación en seguridad

11. Registros de artículos devueltos

Formulario de devolución del artículo de renuncia después de la renuncia

12. Entrenamiento antiterrorista

Registros de entrenamiento antiterrorista

13. Registros entrantes y salientes

Formulario de Registro de Vehículos de Fábrica de Vehículos de la Instalación

14. Certificados de Registro de

Certificado de Guardias de Seguridad

15. Tarjetas de Patrulla en todo la

Tarjeta de registro de patrulla de instalaciones

Requisitos en requisitos de hardware Hardline

1. Al menos 2 metros de altura

altura de las paredes delimitadoras de las paredes tienen más de 2 metros

2. Iluminación suficiente dentro y fuera de la fábrica

Hay suficiente iluminación en la fábrica

3. Sistemas de CCTV (cubriendo cincuenta

portones, muros delimitadores, zonas de carga

, zona de recepción de mercancías,

almacén de mercancía final, zona de aparcamiento

, etc.) Sistema de seguridad electrónica (La cobertura incluye: portones, muros, área de carga, área de descarga, almacén de producto terminado, estacionamiento)

4. Separado e Independiente

Depósito de Producto Final independiente de producto terminado

5. Zona de Aparcamiento Separada del

Zona de Carga separada del aparcamiento

6. Otro Juego de Llaves Completo

a Todos los Accesos El Departamento de Recursos Humanos también requiere un juego completo de llaves

1. Seguridad Física

1. Área del edificio (es necesario especificar el área de atención médica)

2. Número de fábricas

3. El plan de uso de cada edificio

4. ¿Todas las fábricas de construcción son propias?

5. ¿Cuál es el ¿Horario de trabajo?

6. ¿Cuántas personas trabajan en la fábrica (indique el número de trabajadores de atención médica)

7. ¿Hay trabajadores temporales en la fábrica?

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8. ¿Cuáles son los principales clientes estadounidenses de la fábrica?

9. ¿Qué proporción del volumen de exportación de la fábrica a Estados Unidos representa el volumen comercial total?

10. ¿Cuál es la relación entre envíos de contenedores completos y envíos LCL?

11. El puerto donde exporta la empresa ¿Cuáles hay?

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12. Si existe contrato para personal externo (seguridad, comedor, limpieza, informática, etc.) y si existe verificación de antecedentes

13. Si se ha firmado un acuerdo de seguridad ¿Con la empresa de limpieza de jardines o comedor?

14. ¿Ha realizado un cliente o un tercero una verificación de seguridad antes? ¿Cuál es el resultado? ¿Puede haber un certificado? > 2. Requisitos para socios comerciales

1. Transporte de carga ¿Cuántas empresas hay, específicamente?

2. ¿Cuántas empresas navieras hay?

3. ¿Cómo se seleccionan los socios comerciales?

4 . ¿Cuántos conductores tiene la empresa de transporte (debe estar presente el personal de seguridad del socio de transporte más grande)

5. ¿Tiene la empresa de transporte? ¿Alguna vez subcontrató su negocio a otras empresas debido a su ajetreado negocio?

6. ¿Cuántos conductores hay desde la fábrica hasta el muelle?

7. ¿Existe una ruta prescrita desde el ¿Fábrica a la aduana?

8. ¿Se permite a los conductores detenerse en el camino? ¿Tiene el camión un GPS? ¿En qué parte del vehículo?

9. ¿Cómo sabrá el conductor si? ¿Se desvía de la ruta?

10. ¿Con qué frecuencia se actualiza el GPS?

11. Camión ¿Cuántas personas se despachan en la empresa? ¿Cómo se hace el trazado del GPS? ¿Será monitoreado activamente y no solo revisado cuando ocurre una anormalidad?

12. ¿Cómo se contacta a los conductores?

13. Fábrica Durante el proceso de llegada a la terminal, se contacta a la empresa

¿Con qué frecuencia se realiza el contacto?

14. ¿El camionero avisará a la empresa cuando llegue al puerto?

15. Al conductor (remolque). Cómo realizar verificaciones de antecedentes de los conductores)

16. ¿Cómo realiza la fábrica un seguimiento completo de la seguridad de las mercancías durante su viaje?

17. Qué hacer si la llegada de las mercancías es retrasado en el puerto

18 . Si ha habido algún retraso

19. Si la seguridad está subcontratada y cómo se llama la empresa de seguridad

20. ¿Existe un acuerdo con la empresa de seguridad?

21. Seguridad ¿Cómo realiza el personal la verificación de antecedentes?

22. ¿Los guardias de seguridad tienen archivos personales?

3. Seguridad del contenedor

1. ¿El contenedor saldrá inmediatamente después de la carga?

2. ¿Se mide el contenedor?

3. ¿Existe un registro posterior a la inspección? ¿Cuánto tiempo se guardan los registros de inspección del contenedor? 4. ¿Se inspecciona el contenedor antes de empacar? ¿Quién verifica el sellado? Qué verificar

5. ¿Qué tipo de sello trae el conductor? p> 6. Cómo comprobar la alta seguridad del sello

7. Sello de fábrica Cómo ser responsable de la custodia en el futuro

8. Qué palabras muestran el número del sello

9. Cómo identificar personas no autorizadas que ingresan al sitio de carga

10. Instrucciones escritas en el contenedor ¿La información es consistente con la información del video?

11. ¿Tomaste fotos después de cargar el contenedor? ¿Viste el número después de tomar la foto?

12. Cómo garantizar la seguridad del contenedor cuando llega a la terminal

4 . Seguridad de la información

1. ¿Tiene la empresa una red de área local de computadoras o solo una computadora en Internet?

2. ¿Tiene la empresa un administrador de red?

3. ¿Cuántas personas utilizan terminales informáticos en la empresa?

4. Si olvida su contraseña e ingresa la contraseña incorrecta varias veces, quedará bloqueado ¿Cómo solucionar este problema? /p>

5. ¿Cada usuario tiene su propia contraseña para ingresar al sistema?

6. ¿Los gerentes de TI instruyen al resto del personal sobre sus contraseñas?

7. ¿Con qué frecuencia? ¿La empresa requiere cambios de contraseña? ¿La contraseña se solicita automáticamente?

8 ¿Tiene la empresa algún requisito para la composición de la contraseña?

9. Después de iniciar sesión y salir, ¿cómo? ¿Cuánto tardará en bloquearse la computadora?

10. ¿La empresa tiene un servidor? ¿El servidor se administra solo o por separado?

11. ¿Con qué frecuencia la empresa? hacer una copia de seguridad de los datos del sistema informático ¿Qué se utiliza para realizar una copia de seguridad?

12. ¿Dónde se almacenan los discos duros de respaldo? ¿Cómo garantizar su seguridad?

13. ¿Todos los ordenadores tienen instalados software antivirus y cortafuegos?

> 14. ¿Todas las computadoras los tienen? ¿Qué tipo de capacitación en seguridad de la información?

15. ¿Existe un sistema de castigo por violaciones a los sistemas operativos de TI? ¿Qué medidas existen?

5. Capacitación en seguridad

1. Capacitación de los empleados ¿La fábrica brinda capacitación? ¿Qué capacitación se incluye?

2. ¿Qué capacitación específica se brinda a los empleados en el área de carga de gabinetes?

> 3. Qué contenido de capacitación específico se proporciona al realizar C-TPAT (incluida seguridad física, seguridad de procedimientos, seguridad de la información, seguridad del personal, seguridad del transporte, etc.)

4. Cuántas personas participan en cada capacitación

5. ¿Existe un formulario de registro escrito para la capacitación?

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6. ¿Existe un sistema de recompensas para los empleados que participan activamente en el evento y están las recompensas se cumplieron

7. ¿Existe alguna capacitación en operación de TI para usuarios de computadoras?

8. ¿Se requiere una prueba después de la capacitación?

6. Seguridad del sitio

1. ¿Hay una valla alrededor de la empresa? ¿Cuál es la altura de la valla?

2. Alrededor de la empresa ¿La iluminación circundante es brillante y quién es responsable de comprobarla?

3. ¿Cuántos empleados de la empresa tienen llaves de almacén?

4. ¿Existen señales distintivas para los vehículos de visita que ingresan a la fábrica y si hay un área dedicada?

5. Quién es responsable de los registros de emisión de claves

6. ¿La patrulla de seguridad está fijada? ¿Cuál es el tiempo de contacto para las patrullas? ¿Existen documentos del programa y registros de inspección?

7. ¿Quién es el responsable de vigilar la vigilancia y cuántas personas vigilan la vigilancia?

8. ¿Cuántos guardias de seguridad hay y cuántos turnos hay?

9. ¿Qué pasará con la seguridad si se descubre alguna anomalía? Procesamiento

10. ¿Dónde se almacena el sistema de vigilancia? ¿Cuántas cámaras internas y externas hay?

11. ¿Cuántas cámaras? ¿Tiene la empresa y qué marcas son?

12 . ¿Cuántas puertas tiene la empresa? ¿Son todas las puertas accesibles?

13. ¿Hay guardias de seguridad de guardia en cada puerta? p>

14. ¿Hay alarmas en el almacén? Alarmas infrarrojas ¿Cuánto tiempo lleva en uso el sistema? ¿Se revisa periódicamente? 15. ¿Con qué frecuencia se revisa el sistema de alarma?

16. ¿Cuántos días se mantienen los registros de seguimiento?

17. Empleados que ingresan a la fábrica ¿Se realizan inspecciones previas y qué se inspecciona?

18. ¿Se inspeccionan las bolsas que llevan los empleados?

19. Si se encuentra a empleados caminando por el área de la fábrica sin llevar insignias de fábrica, ¿serán denunciados?

20. Cómo tratar con las llaves de los empleados una vez recuperadas

7. Seguridad del personal

1. Si se realizan verificaciones de antecedentes antes de contratar a los empleados

2. Si existe una verificación de antecedentes para puestos internos no sensibles y puestos sensibles

3. ¿Cuánto tiempo se conservarán los registros de verificación de antecedentes?

4. Qué hacer si olvida traer su etiqueta de fábrica

5. ¿Cuánto tiempo dura? tomar para obtener la nueva etiqueta del empleado

6. ¿Hay una foto en la tarjeta temporal?

7. ¿Cuáles son las normas de gestión de la empresa para los empleados que dejan sus trabajos?

8. ¿Todos los empleados tienen tarjetas de empleado?

9. Quién emite las tarjetas de empleado

8. Seguridad del procedimiento

1. Proporcionar los documentos de envío de comercio exterior más recientes

2. Quién conserva los documentos de envío elaborados por usted mismo

3. Cuántas personas en el departamento son responsables de los documentos de envío

4. Cómo guardar los documentos de envío y cuánto tiempo conservarlos

5. Quién supervisará la instalación cuando se instalen los armarios

6. Quién comprobará si los datos son correctos

7 ¿Qué datos se deben comprobar al instalar los armarios?